沪深港通北向看穿机制将于2018年9月17日正式实施

沪深港通北向看穿机制将于2018年9月17日正式实施

根据上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司和香港联合交易所有限公司(香港联交所)提议,中国证券监督管理委员会经与香港证券及期货事务监察委员会(香港证监会)协商一致,北向看穿机制(投资者识别码制度)将于2018年9月17日正式实施。

北向看穿机制实施后,北向交易投资者将提供身份编码相关信息,这将有助于交易所一线监管和中国证监会监管执法,维护市场秩序。

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2018年上半年,交投持续升温的沪港通深港通也为港交所的收入及其他收益做出贡献。业绩报告显示,上半年港交所来自沪港通深港通的收入达到3.65亿港元,其中2.21亿港元来自于交易及结算活动,而去年同期这一数据仅有1.62亿港元。

港交所主席史美伦在业绩报告中表示,2018年上半年,主要股票市场经过大幅调整后,全球金融市场持续波动。投资者情绪被多个地区的地缘政治风险以及主要央行政策背驰所带来的不明朗因素所牵动。预料全球市场在下半年余下时间亦会笼罩在持续不确定性的阴霾之下。

她称,未来数月会与董事会和管理层筹划交易所下一个三年战略规划,制定2019-2021年的发展蓝图。港交所称,证监会计划在沪、深股通的交易引入投资者识别码制度,暂定于本季度内实施,目前有待市场准备就绪及监管当局批准。

在发布会上,李小加指出,2018年上半年港交所的IPO数量达108家,集资额为106.4亿港元。2018年首7个月,香港上市公司的数量也创出新高,至135家,数量已经与去年全年上市公司数量基本相同,集资总额达1871.31亿港元,额度已经超过去年全年的集资额度。

李小加表示,2018年香港上市制度改革已经取得突破,第一家同股不同权的公司已经上市,首家未盈利的生物科技公司也已经上市,香港在成为新经济公司上市中心方面,将非常具有竞争力。

在小米等上市之后,潜在的新经济公司上市方面,李小加透露,目前有3家同股不同权的公司和6家未盈利生物科技公司递交申请,但是目前不确定这些公司是否会在8月底确定保荐人,并在今年内会完成上市。

在回答“是否会担心不插手政策会让准备上市的公司担心”这一提问时,李小加称:“资本市场,(监管者的)手不要往里伸,监管者的手放进去就拿不出来了。好了不是你的事,坏了都是你的错 。”他表示,监管者是服务者、平台提供者,如果变成搞定监管之后再做决策,市场就乱了。

李小加还指出,下半年业务将较上半年更具挑战性,因为日均成交额已下降至900亿港元,反映季节性因素,因夏季的交易量通常较疲弱。

他表示,香港市场正如其他新兴市场,正经历具挑战时刻,欠缺方向及信心,这个情况或会持续,环境转变亦会影响流动性。他表示,即使日均成交额改善,亦不会及得上上半年高峰时期,但由于波动性持续,将有利衍生产品的交易量,期望可以弥补现货市场的疲弱表现。

关于在沪、深港通加入同股不同权架构的公司,李小加表示,正在和沪、深交易所探讨,希望可以在具体的机制和预期方面达到共识,并且希望在最近的将来就可以谈好,而不是太遥远。

业绩报告中显示,香港证监会于2017年11月宣布对沪/深股通的交易引入投资者识别码制度,协助内地监管机构进行市场监管及监察。此制度暂定于2018年第三季度实施,有待市场准备就绪及监管当局批淮。

对此,李小加对媒体表示:“拟对沪深港通北向的交易引入的投资者识别码制度将在9月份推出,9月10日是我们的目标推出日期。”

对于此项制度会否影响互联互通北向交易的活跃度,李小加回应称,市场参与者对监管透明化已有了共识,新引入的投资者识别码制度对市场参与者现有业务并不会有影响。

据其透露,自引入投资者识别码制度的消息公布以来,反映国际机构投资者对买卖A股准备程度和投资兴趣的“特别独立账户”(SPSA)仍然在不断增加,截至7月已有6000多户。

提到明年1月公布新一份3年战略计划时,李小加提出3项发展方向,包括国际联通、加强与内地联通,以及科技联通。被问到国际联通是寻求某类资产互联互通,还是有意并购外国交易所,李小加回应会考虑所有选项,但暂不能披露细节。

此外,在现货市场方面,港交所接下来也将有不少举措。

史美伦在业绩报告中表示,面对瞬息万变的金融环境,港交所继续致力确保旗下股票市场与时并进及保持竞争力。她透露,港交所目前正计划推出包括“LME贵金属”期权等一系列新的合约,并向贵金属、铝、黑色金属和电池材料这四个市场进一步发展。

同时,公司继续发展在前海的商品交易平台——前海交易中心,现正着手建设一个附有可靠基建及业务流程、实体仓库标准及电子交易设施的现货交易平台,并正与当地监管机构、服务合作伙伴、国内生产商和工业用户等相关业界一同检视前海交易中心是否准备就绪投入营运。

李小加在发布会现场称,由于内地对大宗商品市场的清理整顿已经完成,港交所将于下半年公布前海交易中心的具体发展方向和计划,当中涉及如何将前海交易中心的现货交易做大做深。(来源:澎湃新闻)

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