证监会对七宗内幕交易案作出处罚 多数与并购重组事项相关

证监会新闻发言人常德鹏17日表示,证监会对七宗内幕交易案作出处罚,其中六宗与上市公司并购重组事项相关。

回应黄晓明账户卷入股票操控案

常德鹏指出,并购重组领域已成为内幕交易违法行为的易发、高发地带,证监会对该领域发生的违法行为予以持续严厉打击,部分上市公司内部人及其利益相关方利用信息优势进行内幕交易,妄图非法获利,严重扰乱资本市场发展秩序,侵害了投资者的合法利益,证监会将常抓不懈,持之以恒打击内幕交易违法行为,不断强化监管执法,督促相关内幕知情人律己慎行,保守公司经营秘密,一旦触碰法律底线,绝不姑息严惩不贷。

谈及市场关注的黄晓明账户被牵扯“18亿操纵股价案”,常德鹏表示,高勇操纵案件情况已经对外进行发布,黄晓明未被列入违法行为当事人,按照相关法律,证监会调查证券期货案件时,会依法对当事人、与被调查事件相关的个人和机构采取措施,被调查方需进行配合,如果发现还有他人涉嫌操纵本案行为,必将严惩不贷。

暂停大公国际证券评级业务一年

证监会在检查中发现,一是大公国际与关联公司公章公用,内部管理混乱;二是为多家发行人发行服务的同时,开展咨询服务收取高额费用;三是委员资格不符合要求;四是部分评级项目底稿缺失。北京证监局决定让大公国际限期整改,期限一年,不得从事证券评级业务,更换不符合条件的高级管理人员。

另外,常德鹏表示,证券评级机构应制定科学的评级方法,建立健全防火墙制度,合理划分内部机构职能,防范利益冲突,建立内控机制,提高服务资本市场的内容,证监会将与央行加强监管协作,进一步推动银行间市场与交易所债券市场的互联互通。

证监会研究探索小额快速并购重组制度,8月16日,万华化学吸收合并万华化工申请获得并购重组委审核通过。本次重组从受理至过会,审核用时仅12天。常德鹏回应此事表示,万华化学并购重组的快速过会,体现了在新的经济发展阶段下,证监会发挥并购重组服务实体经济的积极作用,深化并购重组改革,大幅取消简化行政许可,着力提高上市公司并购重组审核效率。下一步,证监会将进一步压缩审核时间,研究优化上市公司并购重组流程,研究探索小额快速并购重组制度。

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